（四）強化風險防范，嚴厲打擊違法違規行為
建立健全債券市場風險防控體系、監測指標體系、債券臺賬和報告制度。加強債券回購風險管理，明確結算參與人責任，控制投資主體杠桿倍數，引入和完善債券估值，加強質押券折扣率動態管理。推動建立市場化、法治化的信用違約處置機制。
開展互聯網金融風險專項整治，規范互聯網股權融資活動，摸底排查風險隱患，嚴厲查處違法違規行為，妥善處理風險案件。規范私募投資基金運作，組織力量排查以私募基金名義搞非法集資、利益輸送等問題和風險，及時查處糾正。
繼續做好各類交易場所清理整頓工作，重點配合有關方面做好清理整頓和風險處置工作。抓好貴金屬類交易場所專項整治措施落實。嚴厲打擊非法證券期貨活動。
持續打擊違法違規行為，保持高壓態勢。抓緊出臺線索發現、證據認定有關制度規則和標準。進一步優化稽查局、稽查總隊、專員辦、交易所和36家派出機構的稽查執法職能定位和分工協作機制，建立健全以調查組為基礎單元的組織管理制度和質量內控體系，加快形成定位準確、分工合理、特點鮮明、優勢互補的多層次稽查執法體系。優化專項執法的組織模式，嚴厲打擊重點改革領域和市場各方高度關注的違法違規活動。以破解取證難題、提高執法效率為重點，強化與通信、反洗錢等部門的外部協作，務實優化行刑銜接。
（五）加強投資者保護工作
研究出臺證券期貨投資者適當性管理制度。發揮投資者保護局和投保基金公司、投資者服務中心的“一體兩翼”機制作用，動員市場主體與監管部門共同做好投資者保護工作。創新投資者保護和服務方式，運用市場化手段，開展持股行權試點。持股行權要堅持普通股東的地位，符合法律法規的要求，符合公司治理規范，符合監管規定和自律規則。
把投資者教育放在突出位置。投資者保護工作要更加貼近投資者和市場的實際需求，督促各市場主體多渠道開展投資者教育，充分揭示產品風險，引導投資者樹立理性投資理念，自擔風險，自負盈虧，提高風險意識和自我保護能力。加強對投教基地的工作指導，鼓勵有條件的機構建設投教基地，方便社會公眾就近、便捷獲取教育資源。繼續擴大國民投資理財教育試點。
開展熱線投訴直轉市場經營主體試點，落實市場經營主體的首要責任。推廣熱線投訴與調解對接。推進糾紛調解機制、訴訟與調解對接機制建設。開展證券期貨仲裁試點。組織投資者保護的自查、抽查、檢查，并及時向社會公開結果，強化內部約束和外部監督。
（六）加快監管基礎設施建設，強化監管保障
2016年是中央監管信息平臺建設的攻堅年。要持續推進監管業務需求數據集中統一到中央數據庫，加快歷史數據和新增數據入庫，確保數據出口、傳輸、入口和使用的安全，規范開展數據使用授權。啟動已上線試運行業務監管子系統的培訓、推廣、使用，使中央監管信息平臺切實服務好監管工作。
啟動中央監控系統建設。抓緊完成中央監控系統需求框架設計并投入建設，建成稽查案件線索及數據分析平臺。連通滬深交易所和中金所監控系統，實現會機關對期現貨市場交易情況的實時查詢、數據下載和處理等功能。
強化信息采集和分析研判。強化一線單位對市場信息、數據、案例、政策執行以及建議意見的報送，切實發揮中央監管信息平臺、中央監控系統的信息集成作用。加強系統內、行業內形勢分析和信息交流工作。
做好證監會權力和責任清單編制試點。按照國務院統一部署，全面梳理現有權責事項，分門別類，沒有法定依據的，予以取消，確有必要保留的，按程序辦理。擬取消和下放的權責事項，要建立第三方評估機制。保留的行政權責事項，要按照透明、高效、便捷的原則，制定行政權力運行流程圖，切實減少工作環節，提高科學化、規范化水平。
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