三、強化監管本位，防范市場風險
（一）健全制度，促進市場平穩運行
繼續推動健全資本市場法律制度體系，適應市場情況，及時填補制度漏洞，提高制度有效性。
規范杠桿融資。進一步完善證券公司融資融券業務逆周期調節機制，合理控制業務規模，促進融資和融券業務均衡發展。依法管理、嚴格限制杠桿比例過高的股票融資類結構化產品，禁止證券基金期貨經營機構為民間配資提供資金和便利。加強對各類股市杠桿融資的風險監測、識別、分析和預警。
嚴格程序化交易管理。針對我國程序化交易中存在的突出問題，細化證券公司、期貨公司為經紀客戶提供程序化交易系統接入的規定，完善證券基金期貨經營機構在自營、資管、公募基金管理中采用程序化交易的監管要求，維護公平交易環境。
強化期貨市場交易管理。制定實控關系賬戶管理細則和異常交易監管規則，研究完善認定標準及自律監管措施。規范發展股指期貨市場交易，合理控制交易持倉比例和期現成交比例，有效抑制過度投機。
加強跨市場聯動交易管理。建立期貨與現貨、場內與場外、公募與私募等多層次資本市場的統一賬戶體系，實現跨市場交易行為的統一識別和監控。加強對資本市場與其他金融市場之間、境內外資本市場之間“共振”影響的評估研判。
促進資產管理業務規范發展。整合完善證券基金期貨經營機構資產管理業務管理辦法，統一業務規則，明確監管標準。制定出臺統一的證券基金期貨經營機構資產管理業務自律規則，強化對資管產品備案、風險監測的自律管理。
（二）從嚴監管，強化制度規則執行
要把監管制度規則立起來、嚴起來，切實做到法規制度執行不漏項、不放松、不走樣。事中監管要抓早抓小、抓實抓細，堅決遏制苗頭性、傾向性問題，不能因未出現大的風險就放過。事后監管要依法從嚴處罰，嚴厲打擊各類違法違規行為。
加強對投資者適當性管理和開戶審查的監管，確保客戶身份信息的真實性。加強證券期貨賬戶管理，嚴格落實賬戶實名制，堅決查處各類轉借賬戶以及開立虛擬賬戶、子母賬戶和“拖拉機”賬戶等違規使用賬戶的行為，堅決取締各類非法證券期貨業務。加強對證券基金期貨經營機構信息系統外部接入的管理，確保交易指令必須在公司自主控制的系統內全程處理，其他任何主體不得對交易指令進行發起、接收、轉發、修改、落地保存或截留。
建立健全上市公司信息披露制度規則體系，推進簡明化、差異化、分行業信息披露。完善上市公司股權質押信息報送和披露規則。完善大宗交易減持信息披露規則，增加具體受讓人信息。完善停復牌制度，縮短停牌時間，減少隨意停復牌現象。統一上市公司行政監管措施實施標準。加強非上市公眾公司監管，落實現場檢查工作規程。強化“新三板”掛牌公司制度規則執行和自律管理要求。
多部門聯合懲戒機制是我國資本市場誠信建設的重要舉措。要認真落實多部門聯合簽署的《關于對違法失信上市公司相關責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄》和《失信企業協同監管和聯合懲戒合作備忘錄》，對被證監會及其派出機構依法予以行政處罰、市場禁入的上市公司及其控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、上市公司收購人、重大資產重組的交易各方，以及這些主體的董事、監事、高管人員等責任主體，嚴格實施聯合懲戒，讓失信者“一處失信、處處受限”。
（三）強化一線監管，提高監管有效性
強化交易所、中國結算、期貨市場監控中心的市場交易行為監察監控，落實違法違規行為的發現責任。從大數據監管、全視角監控要求出發，打造獨立運轉、功能強大的市場交易一線監管部門。加強期現貨市場實時數據的交換共享，統一歸集數據信息，實現跨市場監察。
加強對公募基金流動性監管，進一步完善監管規則，建立公募基金流動性風險綜合防控機制。對私募基金等“類金融機構”在“新三板”掛牌和融資活動，要深入研究并加強監管。加大對利用“舉牌”搞利益輸送、老鼠倉等違法違規行為的查處力度。加強對會計師和律師事務所、資產評估機構等證券服務中介機構的監督檢查，督促其提高執業質量。落實隨機抽查檢查對象、隨機抽取檢查人員、檢查結果公開的“兩隨機、一公開”制度，定期開展常規性檢查。
完善會機關、派出機構、交易所、協會、其他會管單位的協作聯動監管機制，細化工作對接流程，實現對上市公司、非上市公眾公司、證券基金期貨經營機構、私募基金管理機構的全方位監管協同。充分發揮派出機構貼近一線的優勢，重視從現場檢查、非現場監管等過程中發現的風險苗頭、隱患，形成通暢的信息上報、反饋工作機制。在風險處置過程中，重視信息傳遞和共享，發揮全系統的工作合力。對注冊地和業務管理總部不在同一地的證券基金期貨經營機構、私募基金管理機構，要加強派出機構之間的監管銜接和檢查配合，重大事項明確牽頭單位。加強信息溝通和案例推廣，著力解決對同一監管對象的重復監管和重復檢查、同一類違法違規行為監管尺度不一的問題。
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