廣東證監局：切實提高對證券期貨行業發展規律的認識
2月26日，廣東證監局召開轄區機構監管工作會議，落實全國證券期貨監管工作有關要求，總結2015年廣東轄區證券基金期貨經營機構和私募基金監管工作和發展成效，分析當前形勢，部署2016年工作。
廣東證監局局長方良平在會上表示，2015年廣東轄區證券期貨機構在資本市場曲折波動中防風險、重發展、抓改革、促創新，各項工作上了一個新臺階。方良平指出，既要看到轄區證券期貨機構持續健康發展打下的堅實基礎，堅定信心，也要看到當前機構發展面臨經濟金融環境復雜多變、行業競爭不斷加劇、股票發行注冊制改革使機構承擔更大責任等新挑戰，化壓力為動力，變被動為主動，不斷開創穩定健康發展的新局面。
方良平強調，必須深刻反思股市異常波動的教訓，進一步提高對證券期貨行業發展規律的認識，舉一反三，學有所得。防控風險始終是行業健康發展的前提。必須正確處理好創新與風險防范的關系，始終把風險監測、預警、防范貫穿于業務發展的全過程，確保風險可測、可控、可承受，不外溢。
會議提出，根據中國證監會的統一部署，結合轄區實際，2016年機構工作的總體思路是：以防范系統性、區域性風險為前提，以服務實體經濟為宗旨，以加強客戶適當性管理為重點，加強監管，積極引導，支持發展，提高機構規范運作水平和核心競爭力，促進機構歸位盡責，推動廣東證券期貨市場穩定健康發展。具體來說，重點做好七個方面的工作：
一是組織開展“適當性管理制度建設”專項活動。推動轄區證券期貨機構落實投資者分類、產品分級、產品或服務與客戶風險承受能力相匹配的“兩分類，一匹配”要求，組織自查整改，對投資者適當性管理制度落實情況開展針對性檢查，推動機構建立適當性管理長效機制。
二是以深化內控合規管理為抓手，督導證券基金期貨經營機構提升規范經營水平。完善內部管理機制，強化對分支機構和子公司合規管理，加強關鍵人員管理。依法管理杠桿比例過高的股票融資類結構化產品，禁止為場外配資提供便利，嚴格信息系統外部接入、程序化交易管理。
三是以防范系統性、區域性風險為重點，強化各類風險監測預警和處置。建立全面風險管理機制，健全流動性保障機制，加強創新業務風險監管，嚴肅查處變相為客戶融資、高杠桿、以不規范賬戶代持養券等形式不規范開展債券業務，強化私募資產管理機構監管，嚴厲打擊非法經營證券業務活動，繼續強化轄區市場熱點問題和風險事件的應急處理能力。
四是以落實主體責任為基礎，加強投資者保護工作。嚴格落實賬戶實名制，深入了解投資者實際需求，多渠道開展投資者教育活動，落實轄區證券期貨經營機構作為投訴處理主體的首要責任。
五是以服務實體經濟為宗旨，支持轄區證券基金期貨行業創新發展。支持轄區證券期貨基金公司完善與創新相適應的激勵機制，圍繞企業多元化融資需求和投資者多樣化財富管理開展創新，做大做強。支持證券期貨公司拓寬融資渠道，夯實資本實力。積極參與碳排放權期貨交易市場建設。
六是以建設廣東自貿區為契機，穩步推進轄區證券期貨行業對外開放。充分利用自貿區金融政策加快發展，支持設立合資全牌照證券公司，推動轄區基金公司積極參與基金互認工作，支持轄區機構參與境外資本市場。
七是以深化機構功能監管為依托，切實加強日常監管。深入推進簡政放權，完善非現場監管，以問題和風險為導向開展現場檢查，推動私募基金行業提升自律管理水平。
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