一、 金融的定義 17
二、 金融的由來 17
三、 主要構成因素 17
四、 地位和作用 18

一、 金融市場的定義及特點 18
二、 金融市場的分類 19
三、 金融市場的主體 20
四、 金融市場的功能 21

工具闡述 23
一、 金融工具的定義 23
二、 金融工具的特點 23
三、 金融工具的分類 23
四、 主要的金融工具 24

一、 全球經濟貿易形勢 27
二、 國際金融市場形勢 38
三、 中國宏觀經濟分析 42
四、 中國宏觀經濟趨勢 57

一、 全球金融監管改革綜述 59
二、 世界主要經濟體貨幣政策 68
三、 中國金融市場的監督管理 71
四、 中國金融市場監督管理的機構 72
五、 中國金融市場監督管理的手段 72

一、 銀行業、非銀行金融機構 73
二、 保險業 79
三、 證券業和期貨業 82
四、 其他細分行業 85
五、 農村金融業財稅政策 93

一、 全球政策基調及流動性分析 95
二、 全球跨境資本的流向分析 96
三、 三大金融市場的走勢分析 101
四、 全球互聯網金融市場發展分析 111
五、 成熟國際金融中心發展分析 117

一、 中國金融業發展改革歷程回顧 121
二、 中國金融業發展改革現狀分析 125
三、 中國農村金融業發展狀況分析 130
四、 第三方支付對金融業影響分析 133
五、 互聯網金融從邊緣走向主流 135

一、 2012年中國金融行業運行情況 136
二、 2013年中國金融行業運行情況 139
三、 2014年中國金融業運行狀況 147

一、 金融市場規模分析 153
二、 金融市場結構分析 159
三、 金融市場融資格局 162
四、 金融市場制度建設狀況 163
五、 金融市場創新狀況 170

一、 債券市場對外開放狀況 171
二、 股票市場對外開放狀況 174
三、 外匯市場對外開放狀況 174

一、 金融行業運行面臨的問題 175
二、 金融監管的制約因素分析 177
三、 金融業改革發展面臨的挑戰 177
四、 科技金融結合存在的問題 179

一、 中國金融市場的發展策略 180
二、 中國金融業創新導向分析 181
三、 中國金融業改革發展的措施 185
四、 促進科技金融結合的政策建議 188

一、 中國銀行業在國民經濟中的地位 191
二、 中國銀行業的發展改革分析 191
三、 中國銀行業的發展態勢分析 193
四、 中國銀行業國際化的機遇與路徑選擇 196

商業銀行發展剖析 201
一、 商業銀行資產負債規模分析 201
二、 商業銀行經營利潤分析 212
三、 商業銀行資本充足率分析 220
四、 商業銀行流動性水平分析 221
五、 商業銀行資產質量和撥備水平 226

一、 中國保險業取得的成就 232
二、 中國保險市場區域格局 237
三、 中國保險機構發展狀況 242
四、 保險專業中介機構發展分析 243
五、 綜合經營趨勢下的發展分析 247

一、 2012年中國保險行業運行狀況 250
二、 2013年中國保險行業運行狀況 255
三、 2014年中國保險行業運行情況 264

一、 中國資本市場發展成就顯著 268
二、 證監會推動資產證券化業務發展 272
三、 證券行業資產管理業務發展迅速 273
四、 中國資本市場發展前景分析 275

一、 2012年中國證券行業發展情況 276
二、 2013年中國證券行業發展情況 301

信托投資 311
一、 中國信托投資業發展狀況 311
二、 信托公司股東背景調查分析 312
三、 2013年信托行業的轉型分析 314
四、 2013年中國信托業發展分析 317
五、 2014年中國信托業發展分析 324

基金管理 325
一、 基金管理市場數據總析 325
二、 中國優秀基金公司簡析 328
三、 基金管理公司發展狀況 335
四、 基金管理公司競爭狀況 362

小額貸款 367
一、 小額貸款公司發展現狀解讀 367
二、 小額貸款公司與銀行貸款業務的區別 373
三、 小額貸款公司轉制村鎮銀行分析 373
四、 小額貸款公司主要融資方式解析 373
五、 小額貸款公司的發展瓶頸與對策 374

一、 財務公司發展重要事件回顧 376
二、 中國財務公司的發展狀況 377
三、 企業集團發展財務公司的狀況 379
四、 財務公司發展面臨的挑戰分析 380
五、 財務公司的發展機遇和應對策略 382

擔保 384
一、 融資擔保行業的發展歷程 384
二、 融資擔保行業的發展現狀 387
三、 融資擔保行業未來發展前景 391
四、 擔保行業的問題及政策建議 392

一、 中國金融中心綜合競爭力排名 395
二、 中國縣域金融的競爭程度分析 396
三、 農信社在農村金融市場的競爭分析 399

一、 商業銀行的核心競爭力分析 402
二、 2013年商業銀行競爭格局分析 404
三、 2013年銀行業競爭格局生變 406
四、 股份制銀行競爭格局變化分析 409
五、 銀行業競爭格局未來趨勢 410

一、 中外資保險企業的競爭狀況 411
二、 中國保險業競爭格局分析 413
三、 財險公司市場競爭格局分析 418
四、 壽險公司市場競爭格局分析 419
五、 中國保險業競爭格局趨勢 421

一、 中國證券業競爭特點分析 422
二、 中國證券業競爭態勢分析 423
三、 中國證券行業競爭格局分析 426
四、 券商另類投資子公司競爭狀況 428
五、 中國證券公司競爭趨勢分析 430

一、 2012年金融市場融資規模及特點 432
二、 2013年金融市場融資規模及特點 433
三、 2014年1-9月金融市場融資規模及特點 435

一、 2012年區域市場資金流向和融資結構 435
二、 2013年區域市場資金流向和融資結構 439

一、 民資進入金融業的原因分析 444
二、 民資進入金融業的路徑格局 444
三、 民資進入銀行業的發展狀況 445
四、 民資進入小貸公司的發展狀況 447
五、 民資進入非正式金融業的狀況 448

一、 商業銀行投資機遇 449
二、 保險業投資機遇 451
三、 證券業投資機遇 453

一、 地方融資平臺風險 454
二、 不良貸款風險 455
三、 影子銀行風險 455
四、 投資過剩風險 455
五、 投資銀行業的風險 456

一、 民資進入金融業的利弊分析 456
二、 民資進入金融業的困難與對策 458
三、 民資進入金融業的注意事項 460
四、 民資進入金融業需政策鼓勵 460

一、 全球金融市場的發展趨勢 464
二、 全球互聯網金融發展方向 464
三、 全球互聯網金融的發展趨勢 466
四、 亞洲金融合作的發展前景 466

一、 中國金融行業未來發展趨勢 468
二、 中國互聯網金融產業發展趨勢 470
三、 “十二五”中國金融業發展前景 475
四、 中國互聯網金融未來前景可期 475

一、 中國金融業預測分析 476
二、 中國銀行業預測分析 484
三、 中國保險業預測分析 484
四、 中國證券業預測分析 487

圖表 1　七國集團GDP增長率 27
圖表 2　金磚國家及部分亞洲經濟體GDP同比增長率 28
圖表 3　全球及主要經濟體制造業和服務業PMI 30
圖表 4　全球及主要經濟體制造業PMI新訂單和出口新訂單指數 31
圖表 5　主要經濟體宏觀經濟金融指標 39
圖表 6　主要貨幣匯率走勢 40
圖表 7　主要經濟體國債收益率走勢 41
圖表 8　主要股指走勢 41
圖表 9　國際黃金、原油價格走勢 42
圖表 10　2008-2013年中國經濟增長情況 43
圖表 11　2013-2014年9月中國GDP環比和同比增長速度 44
圖表 12　2013-2014年9月國內生產總值增長速度（累計同比） 44
圖表 13　2003-2013年三大需求對經濟增長的拉動率 45
圖表 14　2013年9月-2014年9月份固定資產投資（不含農戶）同比增速 46
圖表 15　2013年9月-2014年9月份固定資產投資到位資金同比增速 47
圖表 16　2013-2014年9月房地產開發投資名義增速（累計同比） 48
圖表 17　2013-2014年9月全國房地產開發企業本年到位資金增速 49
圖表 18　2013-2014年9月社會消費品零售總額名義增速（月度同比） 49
圖表 19　2009-2013年10月主要物價指數月度同比走勢 51
圖表 20　2013-2014年9月居民消費價格上漲情況（月度同比） 51
圖表 21　2013-2014年9月工業生產者出廠價格漲跌情況（月度同比） 52
圖表 22　2009-2013年10月財政收入和財政支出增長率 53
圖表 23　2007-2013年5000家企業資產負債率、流動比率和速動比率 54
圖表 24　2003-2013年城鄉居民人均收入與GDP增速 55
圖表 25　2013-2014年9月農村居民人均收入實際增長速度（累計同比） 56
圖表 26　2013-2014年9月城鎮居民人均收入實際增長速度（累計同比） 56
圖表 27　美聯儲三輪兩化寬松政策持續時間及購買規模 95
圖表 28　美聯儲基準利率與美元3個月Libor利率 96
圖表 29　VIX波動率指數 98
圖表 30　1980-2011年國際資本流動的三起三落——發達經濟體 99
圖表 31　1980-2011年國際資本流動的三起三落——發展中經濟體 99
圖表 32　2013年全球主要股市漲跌幅表現最好排行榜 102
圖表 33　2013年全球主要股市漲跌幅表現最差排行榜 103
圖表 34　2014年二季度全球主要股票市場表現最好 104
圖表 35　2014年二季度全球主要股票市場表現最差 104
圖表 36　2013年度全球金融行業投資與并購業態分布 115
圖表 37　2013年度全球互聯網金融風險投資領域分布 116
圖表 38　2013年度全球互聯網金融風險投資區域分布 117
圖表 39　2009-2013年貨幣供應量增長情況 139
圖表 40　2005-2013年不同融資方式在社會融資規模中占比 140
圖表 41　2013年拆借和回購市場利率走勢 141
圖表 42　2013年銀行間市場國債收益率曲線變化情況 142
圖表 43　2013年上證綜指和深證成指走勢 143
圖表 44　2013年商業匯票簽發情況 144
圖表 45　2013年商業匯票貼現情況 144
圖表 46　近年來銀行間債券市場主要債券品種發行量變化情況 146
圖表 47　2002-2013年非金融企業直接融資規模及占社會融資規模比例 146
圖表 48　2011-2014年9月M2變動趨勢圖 149
圖表 49　2011-2014年9月社會融資規模變動趨勢圖 149
圖表 50　近年來銀行間債券市場主要債券品種發行量變化情況 155
圖表 51　近年來銀行間市場成交量變化情況 155
圖表 52　2013年銀行間市場國債收益率曲線變化情況 156
圖表 53　2008-2013年記賬式國債柜臺交易情況 157
圖表 54　2013年上證綜指走勢圖 158
圖表 55　2010-2013年境外機構在中央國債登記結算有限責任公司開戶數量 172
圖表 56　2012年商業銀行資產增長情況 201
圖表 57　2012年各類商業銀行資產同比增速 202
圖表 58　2012年商業銀行貸款主要行業投向 203
圖表 59　2012年商業銀行負債增長情況 204
圖表 60　2013年商業銀行資產增長情況 205
圖表 61　2013年各類商業銀行資產同比增速 206
圖表 62　2013年商業銀行貸款主要行業投向 207
圖表 63　2013年商業銀行負債增長情況 208
圖表 64　2014年1-9月商業銀行資產增長情況 209
圖表 65　2014年1-9月各類商業銀行資產同比增速 210
圖表 66　2014年1-9月商業銀行貸款主要行業投向 211
圖表 67　2014年1-9月商業銀行負債增長情況 212
圖表 68　2012年商業銀行凈利潤情況 213
圖表 69　2012年商業銀行非利息收入情況 213
圖表 70　2012年商業銀行成本收入情況 214
圖表 71　2013年商業銀行凈利潤情況 215
圖表 72　2013年商業銀行非利息收入情況 216
圖表 73　2013年商業銀行成本收入情況 217
圖表 74　2014年1-9月商業銀行凈利潤情況 218
圖表 75　2014年1-9月商業銀行非利息收入情況 219
圖表 76　2014年1-9月商業銀行成本收入情況 220
圖表 77　2012年商業銀行資本充足率分析 221
圖表 78　2012年商業銀行流動性比例情況 222
圖表 79　2013年商業銀行流動性比例情況 223
圖表 80　2013年全國銀行間同業拆借市場月加權平均利率 224
圖表 81　2014年1-9月商業銀行流動性比例情況 225
圖表 82　2014年1-9月全國銀行間同業拆借市場月加權平均利率 226
圖表 83　2012年商業銀行不良貸款情況 227
圖表 84　2012年商業銀行貸款損失準備情況 228
圖表 85　2013年商業銀行不良貸款情況 229
圖表 86　2013年商業銀行貸款損失準備情況 230
圖表 87　2014年1-9月商業銀行不良貸款情況 231
圖表 88　2014年1-9月商業銀行貸款損失準備情況 232
圖表 89　中國歷年保險密度與人均GDP對比 240
圖表 90　2013年各地區保險業分布 241
圖表 91　2012年全國保險專業代理機構實現的保費收入構成情況 244
圖表 92　2012年全國保險經紀機構實現的保費收入構成情況 245
圖表 93　2013年1季度全國保險專業代理機構實現的保費收入構成情況 246
圖表 94　2013年1季度全國保險經紀機構實現的保費收入構成情況 247
圖表 95　2012年1-12月保險市場經營數據 250
圖表 96　2012年1-12月全國各地區原保險保費收入情況表 252
圖表 97　2013年保險業經營情況表 255
圖表 98　2010年-2013年我國保險行業資產規模及同比增速 256
圖表 99　2010-2013年我國保險行業原保險保費收入及增速 257
圖表 100　2013年我國保險行業總資產分布 258
圖表 101　2013年全國各地區原保險保費收入情況表 258
圖表 102　保險業總賠付及增速 261
圖表 103　近年來財產險業綜合比率及稅前利潤情況 262
圖表 104　中國人壽、平安壽險及壽險業稅前利潤情況 263
圖表 105　上市保險公司償付能力充足率 264
圖表 106　2014年1-9月保險業經營情況表 264
圖表 107　2014年1-9月全國各地區原保險保費收入情況表 265
圖表 108　2012年創業板IPO行業分布 277
圖表 109　2012年創業板IPO主承銷證券公司市場份額 278
圖表 110　2012年中小企業板IPO行業分布 278
圖表 111　2012年中小企業板IPO主承銷證券公司市場份額 279
圖表 112　中小企業私募債行業分布 279
圖表 113　中小企業私募債承銷證券公司市場份額 280
圖表 114　新三板市場總貌 281
圖表 115　新三板主辦券商市場份額分布 281
圖表 116　新三板公司行業分布 282
圖表 117　近年證券業行業收益和杠桿倍數變化一覽 284
圖表 118　2012年證券行業收入分布圖 285
圖表 119　2012年交易額和傭金率雙降、集中度上升 285
圖表 120　2007-2012年證券行業承銷市場一覽 286
圖表 121　2012年財務顧問收入創新高 287
圖表 122　2007-2012年證券行業證券投資業務一覽 287
圖表 123　2007-2012年承銷市場籌資結構變化 288
圖表 124　2007-2012年證券公司自營債券配置提升 289
圖表 125　2007-2012年證券行業資產管理業務規模和收入一覽 290
圖表 126　集合理財產品發行數據 290
圖表 127　融資融券業務發展概況 292
圖表 128　2012年新發行保證金管理產品概況 293
圖表 129　2012年部分創新業務進展概況 294
圖表 130　2012年修訂后的《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》及其兩個配套細則的新變化 295
圖表 131　2012年證券公司資產管理業務創新產品一覽 295
圖表 132　國內證券公司資產管理業務發展的階段 298
圖表 133　創新11條落實情況 299
圖表 134　2008-2013年上市公司數量和市值 301
圖表 135　2004-2013年證券期貨經營機構數量 302
圖表 136　2011-2013年我國證券行業營業收入與企業數量 302
圖表 137　2011-2013年我國證券行業凈利潤 303
圖表 138　2011-2013年我國證券行業總資產 304
圖表 139　2009-2013年證券公司凈資產和凈資本變化情況 305
圖表 140　2011-2013年證券公司各項收入變化情況 306
圖表 141　2011-2013年期貨公司主要指標變化情況 306
圖表 142　2008-2013年機構和個人投資者持有的已上市流通股比例對比 308
圖表 143　2013年1-12月我國基金市場數據 325
圖表 144　截至2014年9月我國基金市場數據 327
圖表 145　2014年上半年基金公司有效規模排行榜 328
圖表 146　2012年基金管理公司基本經營數據統計表 335
圖表 147　2014年1-9月基金公司規模排名 354
圖表 148　2014年三季度末基金公司規模 355
圖表 149　QDII基金產品規模排名 359
圖表 150　股票型基金基金產品規模排名 360
圖表 151　債券型基金基金產品規模排名 361
圖表 152　混合型基金基金產品規模排名 361
圖表 153　2012年規模排名上升前五的基金管理公司 363
圖表 154　2012年規模排名下降前五的基金管理公司 363
圖表 155　2012年規模排名前十的基金公司 364
圖表 156　2013年年基金公司規模排名前十位 365
圖表 157　2013年基金公司規模排名后十位 365
圖表 158　2014年1-9月十大基金公司資產規模排名top10 366
圖表 159　2012年小額貸款公司分地區統計表 368
圖表 160　2013年小額貸款公司分地區統計表 370
圖表 161　2014年1-6月小額貸款公司分地區統計表 372
圖表 162　2010-2012年全國融資性擔保行業規模 387
圖表 163　2012年擔保公司控股情況 388
圖表 164　2010-2012年中國擔保代償率 389
圖表 165　2009-2013年中國擔保行業相關運營數據走勢 390
圖表 166　2013年度全國性商業銀行核心競爭力前5名 404
圖表 167　2013年度全國性商業銀行財務評價前5名 404
圖表 168　2013年度全國性商業銀行財務評價前5名 404
圖表 169　2013年度資產規模2000億元以上城市商業銀行財務評價前5名 405
圖表 170　2013年度資產規模1000億元-2000億元城市商業銀行財務評價前5名 405
圖表 171　2013年度資產規模500億元-1000億元城市商業銀行財務評價前5名 406
圖表 172　2013年度資產規模500億元以下城市商業銀行財務評價前10名 406
圖表 173　各類保險公司的市場價值集中度 415
圖表 174　各區域注冊保險公司數量 416
圖表 175　中國保險公司數量概況 417
圖表 176　中國保險集團市場價值分布狀況 418
圖表 177　各財險公司市場份額 419
圖表 178　各壽險公司市場份額 420
圖表 179　保險資金運用收益率 421
圖表 180　2012年部分上市券商另類投資子公司收益狀況 428
圖表 181　2012年主要債券發行情況 432
圖表 182　2002-2012年中國直接融資規模占社會融資規模比例 433
圖表 183　近年來銀行間債券市場主要債券品種發行量變化情況 434
圖表 184　2002—2013年非金融企業直接融資規模及占社會融資規模比例 434
圖表 185　2012年貨幣市場資金凈融入（凈融出）情況 436
圖表 186　2012年末票據業務地區分布 437
圖表 187　2012年各地區非金融機構部門貸款、債券、股票融資額增 438
圖表 188　2012年非金融機構部門貸款、債券、股票融資額地區分布 438
圖表 189　2013年貨幣市場資金凈融入（凈融出）情況 440
圖表 190　2013年末票據業務地區分布 441
圖表 191　2013年2013 年各地區社會融資規模 442
圖表 192　2013年2013 年各地區社會融資規模結構分布 443
圖表 193　貨幣供應量增速 476
圖表 194　新增人民幣貸款規模與結構 477
圖表 195　社會融資總量結構變化 478
圖表 196　銀行間同業拆借加權利率走勢 479
圖表 197　滬深股指走勢 480
圖表 198　人民幣兌美元匯率走勢 481
圖表 199　中國銀行跨境人民幣指數（CRI） 482
圖表 200　中國銀行離岸人民幣指數（ORI） 483
圖表 201　2014 年中國經濟金融主要指標預測 483