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中信證券等三券商公告被查原因:兩融業務違規

股票來源:時間:2015年11月30日 08:59 編輯:中商情報網

本月26日,中信、海通、國信三家券商同時接到證監會《調查通知書》,一時引起市場多種猜測。29日,三家券商先后發布公告,解釋了被立案調查的原因,均為在開展融資融券業務中涉嫌違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合同”的規定。

中信證券表示,對于26日證監會下發的調查通知書,公司高度重視,積極配合相關調查的開展。經核實,本次調查的范圍是公司在融資融券業務開展過程中,存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合同”規定之嫌。

海通證券則在公告中稱,公司對此次證監會調查高度重視,立即在公司內部對相關業務進行了緊急核查。之后,公司圍繞此次調查,繼續對公司的相關業務進行了進一步核查。28日,經多方了解核實,公司本次因在融資融券業務中涉嫌違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按規定與客戶簽訂業務合同”的規定,被中國證監會立案調查。

三家券商均表示,后續將繼續全面配合中國證監會的調查工作,并嚴格按照有關規定履行信息披露義務。目前,公司經營情況正常。

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