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山西：資本市場發展“十二五”規劃
為推進全省資本市場健康快速發展，加快構建與我省經濟社會轉型跨越發展和國家資源型經濟轉型綜合配套改革試驗區建設相適應的多層次資本市場體系，依據《山西省國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》，編制本規劃（規劃期為2011-2015年）。
一、資本市場發展現狀
截至“十一五”末，全省共有境內上市公司31家，有10家公司在境外上市（其中有1家在省內注冊）；證券公司2家，證券營業部100家，投資開戶數為142.94萬戶；期貨公司5家，期貨營業部17家，投資開戶數為3.26萬戶；產業投資基金1支，總規模100億元人民幣（正在募集）；備案的創業投資企業8家，管理資金總額18、3億元人民幣。資本市場累計融資1811.06億元（不含境外注冊上市公司融資額），其中股權融資775.56億元；債權融資1035、50億元；截至2010年底，全省A股上市公司總市值達到6249億元，在全國排名第9位，相當于全省GDP總量的68.8%。
“十一五”時期，是全省資本市場貫徹落實科學發展觀、實現轉折性變化并取得重大突破的五年。特別是2008年以來，省委、省政府高度重視資本市場的發展，省政府建立了資本市場發展聯席會議制度，提出了促進資本市場發展的指導意見、政策措施和發展規劃，創建了“山西省擬上市企業資源儲備庫”，并將資本市場發展納入目標責任制考核范圍，為加快全省資本市場發展創造了前所未有的良好環境。短短兩年半時間，我省資本市場實現了突破性的發展。全省新增境內上市公司5家，境外上市公司6家；股權融資331.07億元，債權融資777.40億元；“資源儲備庫”入庫企業達120家，在山西證監局輔導備案的企業有11家，基本形成了“優選一批、培育一批、輔導一批、報審一批、上市一批”的良好態勢；證券營業部由42家增加到100家，期貨營業部由8家增加到17家。
由于思想認識不到位，利用資本市場能力不強，政策配套不得力等因素，我省資本市場總體發展水平還不高。境內上市公司數量占滬深上市公司總數的1.45%，居全國第20位；股權融資額僅占全國的2.42%；有近一半的上市公司首次公開發行股票后沒有進行過再融資，還有7家公司被交易所作了交易風險警示處理；要素市場基礎薄弱，省內2家證券公司中有1家具有保薦資格，期貨公司僅有5家；證券、期貨營業部分布不均，多數集中在省城和其他設區市，全省11個設區市中只有6個市設立期貨營業部，119個縣（市、區）中還有76個未設證券營業部；備案的8家創業投資企業管理資金總額僅18.3億元；具有證券從業資格的會計師事務所和資產評估機構數量為零。資本市場建設不能適應經濟高速發展的需求。
“十二五”時期，是我國全面建設小康社會的關鍵時期，是深化改革開放、加快轉變經濟發展方式的攻堅時期。根據國民經濟和社會發展的總體要求，省委、省政府以科學發展觀為指導，提出了轉型跨越發展的新思路和再造一個新山西的宏偉目標，特別是山西省國家資源型經濟轉型綜合配套改革試驗區的設立，為全省全面建設小康社會和實現轉型跨越發展提供了有力的政策支撐，也為資本市場各項功能的充分發揮提供了更廣闊的空間。
面對新的形勢，圍繞“十二五”時期全省國民經濟和社會發展的中心工作，必須抓住建設國家資源型經濟轉型綜合配套改革試驗區的重大歷史機遇，從全省經濟社會發展的整體布局出發，加快構建與資源型經濟轉型相適應的資本市場，充分發揮資本市場對經濟和社會發展的支撐作用。
二、指導思想、基本原則和發展目標
（一）指導思想。
以科學發展觀為指導，緊緊圍繞省委、省政府確定的全省經濟社會發展的總體戰略，強化市場主體，健全市場體系，優化資源配置，提高直接融資比重和市場運行效率，加快構建與資源型經濟轉型相適應的資本市場，為山西經濟的全面轉型和發展方式的根本轉變，為實現再造一個新山西的宏偉目標提供強有力的支撐和保障。
（二）基本原則。
堅持解放思想、開拓創新。推動全省資本市場實現跨越式發展，必須進一步解放思想，破除陳舊觀念，進一步提高對資本市場的認識程度和利用程度，在資本市場發展的總體思路和具體方法上開拓創新。
堅持優化環境、服務轉型。推動全省資本市場取得跨越式發展，必須在政策上大膽突破，服務上積極主動，程序上盡量簡化，為資本市場發展創造良好的環境，更好地服務于轉型綜改試驗區建設和轉型跨越發展。
堅持政府推動、市場引導。加快全省資本市場發展離不開各級政府的推動，發揮政府的組織協調優勢，解決資本市場發展中的各種矛盾和問題，調動各類市場主體參與資本市場的積極性和主動性；各類市場主體協調劃一，以滿足市場需求為前提，遵循市場經濟規律，共同促進全省資本市場跨越式發展。
堅持統籌規劃、重點突破。全省資本市場發展要與國家資源型經濟轉型綜合配套改革試驗區建設有效結合，統籌規劃，實現資本市場與重點企業和項目的全方位對接。各級政府要結合實際對資本市場發展工作認真研究，精心組織，全力推進，在資本市場發展重點領域取得突破。
堅持規范發展、強化監管。全省資本市場發展處在發育成長的關鍵時期，資本市場發展工作必須以擬上市企業規范改制、上市公司規范運作、要素市場安全維穩和保護投資者權益為重點，加強與監管部門配合，建立健全資本市場協作監管工作機制。
（三）發展目標。
到“十二五”末，基本建成主體健康、體系完善、機制健全的多層次資本市場體系，打造中西部資本市場產業集群，構建中西部資本市場強省，在全國達到中等以上水平。
具體目標：
1、上市公司數量力爭達到80家，其中境內上市公司數量力爭達到60家，境外上市公司數量力爭達到20家；擬上市企業資源儲備庫入庫企業數量達到300家。
2、實現股權融資1000億元，其中企業通過上市首發、股權掛牌、增資擴股等方式融資500億元，上市公司通過公開增發、定向增發、配股、可轉換債券、權證等方式再融資500億元。
3、實現債權融資3000億元，其中通過發行企業債融資500億元，發行公司債融資500億元，發行短期融資券、中期票據等融資2000億元。
4、通過上市公司市值管理、資產證券化融資創新等方式實現融資1000億元。
5、各類基金募集資金500億元。其中完成現有能源產業基金的募集工作，募集資金50億元；新增產業基金募集資金50億元；新設股權投資企業募集資金300億元；省內外證券公司在山西的直投業務管理資產規模達到100億元。
6、上市公司并購、重組、整合資產規模達到1000億元。
7、做大做強資本市場服務機構。山西證券股份有限公司主要業務指標進入全國證券行業二十強，大同證券有限責任公司按照“特色化”發展之路做精做強；全省證券營業部數量達到160家；全省11個設區市全部設立期貨營業部，數量在現有基礎上翻一番；增設20家股權投資企業；重點扶持3家以上地方律師事務所開展資本市場業務；發揮金融資源整合優勢，探索建立全省“五位一體”的綜合融資服務平臺。
三、主要任務
（一）加強上市資源培育，擴大首發融資規模。
按照“一個原則”、“六個優先”加強上市資源培育。一個原則是：擬上市企業應當是符合國家產業政策和省發展規劃，能夠促進實現國家資源型經濟轉型綜合配套改革和我省轉型跨越發展的企業。六個優先是：有利于工業新型化，支持緊緊圍繞“傳統產業實行循環化、煤炭裝備制造業高端化，發展現代物流業、發展節能環保產業、做大新能源新材料產業、發展高新技術產業和加快文化旅游產業”等七條路徑發展的企業優先培育上市；有利于農業現代化，推動堅持農業產業化、發展縣域經濟、提供農業社會化服務的企業優先培育上市；有利于市域城鎮化，鼓勵以“一核一圈三群”為主體布局，實現中心城市、城鎮群、經濟圈互促互動發展的基礎設施企業優先培育上市；有利于城鄉生態化，引導建設“綠化山西、氣化山西、凈化山西、健康山西”的企業優先培育上市；符合我省重點培育和發展的“7+2”戰略性新興產業的企業優先培育上市；省委、省政府確定的“雙千億”工程項目和各地確定的轉型試驗標桿企業優先培育上市。深入貫徹黨的十七屆六中全會精神，深化文化體制改革，大力整合文化和旅游資源，培育文化、旅游產業上市后備資源，使文化、旅游產業成為全省國民經濟發展的新興支柱產業。積極培育商貿流通企業和服務業領域企業上市，通過兼并重組、發展連鎖經營、特許經營等方式，加快企業集團化、規模化、連鎖化、品牌化發展。
在建立健全擬上市企業資源儲備庫的基礎上,進一步加大對擬上市企業的指導和服務，幫助擬上市企業協調解決上市過程中遇到的各種問題；推動入庫企業加快改制上市步伐；引導企業根據自身實際及發展戰略，選擇相應的上市方式和上市渠道。既支持企業在國內上市，也支持符合條件的企業赴境外上市，既支持企業直接上市，也支持企業通過借殼、兼并、重組間接上市；幫助企業把握發行時機，實現首發融資規模最大化；創造良好的政策環境，吸引省外上市公司來山西注冊。
到“十二五”末，全省上市公司數量力爭比“十一五”末翻一番，填補文化、旅游、物流、交通等產業領域上市公司空白，朔州、陽泉、臨汾三市實現市屬上市公司零的突破。
（二）促進行業整合和兼并重組，提高上市公司再融資能力。
積極推進上市公司的并購重組，優化股權結構和資產結構。支持上市公司充分利用增發、配股等多種方式再融資，實現低成本快速擴張，把企業培育成主業突出、核心競爭力強的龍頭企業。依托上市公司平臺，配合轉型綜改試驗區產業整合規劃目標，加大產業整合力度，促進優質資產向上市公司集中，提升產業集中度和行業競爭力。
及時掌握ST上市公司的相關信息，采取有效措施幫助ST公司“保牌摘帽”。加強對上市公司的動態管理，搞好經營狀況監控，防止出現新的ST上市公司。
對列入省政府“雙千億”工程中的上市公司加大政策和資金支持力度，推動兼并重組和資源配置，提高其利用資本市場的能力。總結同煤集團資本運營試點工作經驗，推動我省大型煤炭集團在實現主營業務上市的基礎上，再培育出煤電一體、煤炭循環經濟、煤炭生產服務等融資平臺，構建產融結合的新型集團企業。到“十二五”末，打造5-10家新增投資和銷售收入均上千億的“雙千億”上市公司。
加強上市公司市值管理，制定出臺市值管理辦法和實施細則，對上市公司控股股東及實際控制人進行有關知識培訓，選擇部分上市公司作為試點加以推進。
（三）拓展債券融資空間，培育直接融資增長點。
積極支持大型企業發行企業債券和票據，支持鼓勵中小企業發行集合債券、集合票據和中小企業私募債券，鼓勵上市公司發行公司債券和可轉換債券，引導符合條件的市、縣級政府發行市政建設類債券。積極推進政府融資平臺建設，規范地方投融資平臺融資行為，爭取獲批發行地方債試點，以多種方式、多種渠道，積極籌措建設資金，重點支持“一核一圈三群”基礎設施和保障性住房建設，“十二五”期間實現市政建設債券融資100億元；引導支持省國信投資（集團）公司、省能源交通投資公司、省經濟建設投資公司，省經貿投資控股集團等企業與資本市場對接，充分發揮其融資和投資功能。
（四）發展多種投資基金，培育新型投資主體。
推動現有基金管理公司建立健全法人治理結構，提高管理水平，擴大業務規模。在鼓勵發展產業基金和證券基金的同時，充分發揮省級創業投資扶持資金的作用，推進創業投資企業發展；鼓勵和引導社會資金整合現有創業投資資源，擴大資本金規模，增加抗風險能力；鼓勵省內外各類企業和基金管理機構在晉發起設立股權投資基金，培育10只以上規模在10億元以上的大型股權投資基金，形成有影響力的股權投資基金產業群；完成我省已獲批的產業投資基金的募集工作并開始運營；推動省轉型發展接替產業投資基金的發展，培育新型投資主體，研究并扶持設立“山西省促進服務業發展產業基金”、“山西省高新技術企業發展投資基金”、“山西煤炭資源整合基金”、“山西交通產業投資基金”、“文化旅游產業基金”、“省級文化傳媒基金”、“新能源產業基金”、“循環經濟產業基金”、“農業產業化基金”、“綠色產業發展基金”、“城鎮化建設基金”、“住房保障發展基金”等。
（五）推動證券公司直接投資業務和資產證券化融資創新，提升區域經濟融資能力。
推動山西證券股份有限公司直投子公司盡快開展業務，發起設立直投基金；推動大同證券設立直投公司，發起設立直投基金；吸引各證券公司在晉設立直投基金，推動省內外證券公司擴大在山西的直投業務規模。引導省內外證券公司在山西開展資產證券化業務和資產管理業務創新，在煤炭資產證券化、信貸資產證券化、旅游資產證券化等方面實現突破。
（六）穩妥運用套期保值功能，提升企業抗風險能力。
推動糧棉關聯企業、資源能源類企業和加工消耗類企業規范參與套期保值業務，提高企業存量保護能力，確保財務安全；支持指導農業龍頭企業通過套期保值發展訂單農業，推進農業產業化和集約化，改善和穩定農業生產，促進農業增收；改善物流環境，保證商品快速流轉，推動企業順利開展套期保值業務。
加強與期貨交易所合作，完善商品期貨市場交割庫管理，支持參與套期保值業務的企業增設商品交割庫；研究設立省屬資源儲備與安全調節基金。
（七）促進中介機構發展，加強資本市場體系建設。
全面提高資本市場中介機構服務地方經濟社會發展的能力和水平。“十二五”期間，支持省內證券公司和期貨公司增資擴股，儲備人才，努力鞏固傳統業務，積極爭取創新業務；創造良好政策環境，鼓勵和吸引國內外各類資本市場中介服務機構來山西設立總部或分支機構；按照“科學規劃、合理布局、扶優限劣、有序競爭”的原則，支持優質證券、期貨公司在山西經濟發達地區設立營業網點。
（八）加快多層次資本市場體系建設，探索建立“五位一體”融資機制。
根據國家多層次資本市場建設的統一部署，構建我省多層次資本市場體系。規劃設立山西省場外交易市場，建立統一規范的非上市公司股權托管機制，積極推動符合條件的企業到場外交易市場掛牌。鼓勵和引導證券公司、商業銀行、擔保機構、股權投資企業等市場主體積極參與，構建中小企業和創新型企業“五位一體”的全省綜合融資服務平臺，完善風險投資機制，拓展中小企業融資渠道。
四、保障措施
（一）加大宣傳培訓力度，營造良好社會氛圍。
大力宣傳資本市場相關知識，加強資本市場知識培訓，增強各級干部和企業經營者的資本市場意識，把資本市場理論知識的學習作為年度干部教育計劃的重要內容；加強對企業利用資本市場工作的理論和實踐指導，對企業經營者進行分期分批培訓；舉辦各種論壇、知識競賽，傳播資本市場信息。各級、各類新聞媒體，要開設專欄、專版，普及資本市場知識，宣傳報道資本市場發展情況及工作動態，在全省營造良好的資本市場發展社會氛圍。
（二）制定出臺支持資本市場發展的各項措施。
以有效解決企業改制上市和上市公司發展中的實際問題為出發點，以創造寬松的資本市場發展政策環境為目標，制定出臺支持資本市場發展的各項具體措施。對改制上市企業在政策、資金等方面給予支持，依法在土地、環保、稅收等方面給予優惠，對企業上市、上市公司再融資以及相關機構給予獎勵，以帶動各地政府加大對資本市場發展的支持力度，提高企業經營者進入資本市場的積極性，促進上市公司并購重組，吸引各類資本市場要素交易機構和中介服務機構來山西注冊或開展業務，充分發揮資本市場在我省國家資源型經濟轉型綜合配套改革試驗區建設中的推動和保障作用，促進我省經濟社會轉型跨越發展。
（三）建立健全工作機構和工作機制。
各設區市成立資本市場發展工作機構，明確和落實機構建制、編制、人員和經費，組建一支政策水平高、業務能力強的資本市場工作隊伍,形成全省資本市場工作體系。
各設區市建立資本市場發展聯席會議制度，研究解決轄區資本市場發展的重大問題，與“山西省人民政府資本市場發展聯席會議”相對接，構建我省資本市場發展工作的高效機制；把資本市場發展工作提升到社會經濟發展的戰略地位，納入經濟和社會發展的整體規劃和年度工作目標責任制考核的重要內容，促進全省資本市場健康有序快速發展。
（四）建設全省資本市場發展示范區。
選擇符合條件的地市，在政策措施上先行先試，大膽創新，率先突破，建成全省資本市場發展示范區，帶動全省資本市場健康快速發展。
（五）開辟企業上市“綠色通道”和“安全通道”。
開辟企業境內上市“綠色通道”，簡化辦事程序，加快上市進程，提高上市質量，省政府確定的重點擬上市企業享受相關優惠政策；開辟企業境外上市“安全通道”，研究境外各證券市場的體制、法律、法規和交易規則，為企業境外上市提供便利和支持，降低企業境外上市的成本和風險。
（六）促進生產要素向上市公司集中。
實行上市公司土地優先供應制度；加大政策資金支持力度；優先辦理上市公司各種手續；實行優惠的金融政策；按照有關規定確保上市公司水電油運氣等生產要素優先供應等。
（七）加強資本市場和金融體系的互動。
資本市場和貨幣市場是經濟體系中既緊密聯系又相互獨立的兩個部分。大力發展資本市場，建立多層次資本市場體系，完善資本市場結構，對促進貨幣市場發展具有重要意義。大力促進全省地方金融機構的發展，推動晉商銀行上市；積極引導銀行表外資金、保險資金投資我省重點企業和項目；充分發揮資產管理公司、投資公司的投融資作用。通過資本市場和金融體系相互促進，為全省經濟發展提供多渠道融資服務。
（八）加強理論研究和人才培養。
全省各級理論研究部門、社科研究機構和高等院校，要把資本市場理論作為重點研究內容，加強對全省資本市場改革發展的創新研究。省內大專院校開設金融證券專業，全省各級行政學院要把資本市場理論知識作為必修課的重要教材；積極推動我省資本市場雙千人培訓工程建設，為綜改試驗區建設和資本市場創新發展提供后備人才保障；通過開展學歷教育、組織專業講座、舉辦業務培訓、組織國內外專家授課等形式，為資本市場從業人員提供繼續深造機會，提高專業素質。通過加強理論研究、實施人才戰略進一步提高我省資本市場發展的軟實力。
（九）加強協作監管，全面提高資本市場規范化運作水平。
完善證券監管部門、政府部門和社會各界相互聯動的監管協作機制。堅持齊抓共管，加強市場誠信建設，提高規范化運作水平；堅持打防結合，有效防范和及時化解潛在市場風險，依法打擊各類違法違規行為；堅持巡回檢查，強化中介機構證券業務監管，建立中介機構信息檔案及共享平臺,促進中介機構提高服務質量。
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