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新股如何申購? 新股申購常見問題解答

新股來源:中商情報網時間:2015/6/25 責任編輯:Liujianyong


基金帳戶能否參與新股配售?

深交所與上證所在統計二級市場新股配售流通市值時,是不統計基金專用帳戶內的證券投資基金流通市值的。也就是說,基金專用帳戶買入證券投資基金,是沒有二級市場新股配售權的。但深市規定,如果是基金新股配售,則基金帳戶可以參與;如果是股票新股配售,則基金帳戶不能參與。

是否每筆委托配一個號?

認購新股首先要認真仔細地讀懂認購辦法,現在有上網定價發行的,有向二級市場投資者發行的。如果是上網定價發行,根據現行規定認購新股時一般一個帳戶只能申購一次,并且申購股數會有上限。

例如:廈門海洋實業公司發行公告上寫明,“每個股票帳戶只能申購一次,同一帳戶的多次申購委托除第一次申購外,均視作無效申購。”“每一帳戶申購上限為11000股。”

如果有股民為多得配號,想在同一個帳戶上分11次分別委托1000股。這種做法是錯誤的,其結果只能是第一張申購單有效,其余無效。

正確的做法是:如果您想在一個帳戶上認購足上限11000股的新股,則一次性打入11000股,每1000股配一個號共11個號參加抽簽。

合同號是不是中簽配號?

這是新股民常犯的錯誤性認識。實際上,合同號是證券營業部配給投資者的委托號碼,并非中簽配號。

認購新股的配號由交易所電腦統一配給,這個配號還得股民到證券營業部查對,根據證券營業部張貼的投資者申購新股配號情況,每一個股東代碼卡對應一個或幾個申購配號,股民需核對報紙上公布的中簽號,以查驗自己是否中簽。

“委托已成交”是否為申購成功?

一些股民在用電話委托認新股時,將電話委托里傳出的“您的委托已成交”誤以為自己的申購已成功,已得到所需之新股。

實際上,此處的“委托已成交”只能算申購委托進入交易所電腦主機,能否認購得到新股還須查驗委托是否有中簽。

申購新股資金要凍結多久?

根據交易所有關規定,在新股認購中,投資者的申購款于T+4日返還其證券商資金帳戶,也就是說,投資者可于申購新股后的第四個交易日使用該筆資金。

如果其間正好遇上星期六和星期日為例假日,要順延一、二天才能解凍,如某股3月20日(星期五)開始認購,投資者資金需至3月26日才能使用。

帳戶卡丟了,還能配售新股嗎?

深市:通過實時開戶系統進行掛失補辦,然后用新的帳戶進行申購,“T+1”有效。

滬市:可與證券營業部協商,指定的證券營業部向中央登記結算公司申請,要求對掛失的證券帳戶卡予以暫時解凍,只有這樣,才可保證投資者能用掛失的帳戶進行新股配售(流通市值在哪個證券帳戶卡,投資者就必須用哪個證券帳戶卡申購新股)。

新股申購“賣出”交割單是否被“賣出”?

申購新股時券商打印的是“買入”交割單,未申購成功券商打印的是“賣出”交割單,這一買一賣是不是券商將股民申購成功的新股擅自賣出了?答案是否定的。

這里的“賣出”字樣是通常的股票買賣含義不同,它是交易所統一規定的返還投資者申購余款的一種形式,并不代表股民曾申購成功而后又被賣出。例如,某投資者申購新股5000股,中簽1000股,則在T+4日交割單上顯示“賣出5000股”和“買入1000股”。

配售新股的配號是否與上網發行新股的配號相同?

中國證監會于2000年決定,從2000年2月22日始在進行新股發行時拿出其中的一半份額向二級市場投資者配售。交易所已發出通知,通知稱為避免出現識別問題,將在申購時對兩者采用不同的申購代碼,這樣兩者的申購就會被視若兩只不同的股區別對待,不會混淆,當然在認購時也要分別進行。一般情況下,深圳證券交易所上網發行申購代碼即為上市后的證券代碼,為“00***”,向二級市場配售部分代碼為“08****”。上海證券交易所上網發行申購代碼為“730***”,向二級市場配售部分為“737***”。參加不同的申購,投資者最好是詳細閱讀新股的股票發行公告或向證券營業部咨詢。

新股發行后股票何時可以上市流通?

根據規定,公司在發行股票后,向戰略投資者網下配售的股票定期為自股票認購登記日之日起應不少于6個月;向社會公眾上網發行的股票在新股上市之日起即可流通,具體上市時間由上市公司公告。

戰略投資者須符合哪些條件?

不同的發行人根據自身的情況界定公司的“戰略投資者”,例如,華能國電在首次新股發行時,公布:

戰略投資者須符合以下條件之一:

1.最近一年內向本公司提供燃料及運輸服務一次性交易總額在3億元以上的法人;

2.自公司成立以來向公司一次性收購或出售資產(或股權)經評估或審計確認的交易總額在5億元以上的法人;

3.自公司成立以來在證券市場與本公司發生重組、購并等資本運營行為一次性交易總額在5億元以上的法人;

公司將根據符合上述要求的戰略投資者與本公司業務關聯的重要性以及往來業務量兩個標準最終確定不多于三家戰略投資者,同時對戰略投資者配售的股票數量最多不超過10,000萬股。

投資者申請配售新股是否要預繳款?中簽的投資者如何繳款?

根據規定,持有配售資格證券的投資者,在申購時無需預先繳納申購款,經搖號中簽后,才按照中簽的數量繳納新股款項。

申購后投資者務必注意證券營業部張貼的中簽結果公告,以確定自己的申購是否中簽以及中簽的數量,并備足資金以供扣繳之用。若中簽后放棄認購的,需申報放棄部分,由營業部報深交所,若賬戶資金不足的,視為該投資者放棄認購。投資者放棄認購的新股,由主承銷商包銷。

假若我沒有滬市證券賬戶,中簽以后如何賣出深市配售的新股?假若不想賣出又怎樣?

您中簽后繳款認購的新股,直接托管到您的深市賬戶上,當該股票在上證所上市交易時,您

可在深市用代碼"003***"參考滬市實時行情賣出,不需要滬市的證券賬戶。也就是說,只要在深市申購中簽的新股,其交易在深市,若不賣出,股票也一直在深市的賬戶上,配股、分紅等權益分配仍在深市辦理,直到全部賣出為止。

在深市申購的新股能否轉托管?可以轉到滬市交易嗎?

在同一深市賬戶上,新股可以在各營業部之間轉托管,但不能辦理與滬市之間的轉托管,因為兩者分屬不同的系統。

某家股份公司發行新股時,投資者是否可以同時參與配售申購和上網公開發行申購?

可以,因為一只股票的發行可能會以多種方式同時進行,投資者可以同時參加各種方式的申購,也可以擇其一。需要注意的是,它們將使用不同的申購代碼。比如:某投資者全部參與發行"XX股份"所有方式的申購,其申購代碼為:網上申購"730***",二級市場配售深市代碼"003***",滬市代碼"737***"。

在深滬賬戶上的同一新股,其配股、權益分派等有何不同?交易、結算等費用一樣嗎?

同一配售股票,配股的股權登記日和配股上市日,深市與滬市相同,現金紅利的到帳日按滬市規則統一確定。其配股代碼深市為"083***",而滬市為"700***",因深滬市場分別有各自的收費標準,深市投資者的交易、結算等費用與滬市不同。

深市本次配售與2000年配售相比,有何不同點?

不同點有:

(1)原深市投資者不可以申購滬市以市值配售的方式發行的新股,本次可以。

(2)原基金持有人可以參與二級市場配售,本次不可以。

(3)原要求投資者在中簽后就繳款認購部分進行二次申報,現改為就中簽后放棄認購部分進行申報,申報的證券代碼仍為"003***",不作放棄認購申報,視同全部繳款認購。

(4)原申購時間為周六,現改為工作日正常交易時間內。

(5)原申購中簽后買入的深市新股,可以在深市多次買賣交易,本次買入的滬市新股,只能在深市賣出,不能買入。

新股申購期間可以撤銷指定交易嗎?

新股申購期間不要撤銷指定交易,如在新股申購期間撤銷指定交易,申購資金仍返還給原申購席位,只會給投資者自己帶來不必要的麻煩。

新股申購期間變更指定交易怎么辦?

新股申購期間指定交易變更,如果投資者是在某天申購了新股但又撤銷了指定交易,則該投資者的新股數據會傳送給申購席位,投資者應在原申購席位上進行查詢。

滬市申購新股所得配號為何大于總配號?

滬市新股申購中,由于每次申購新股并不是從1號開始配號,故投資者是有可能得到大于配號總數的申購配號的。

3.為什么只有一個配號?

新股配號是按照每1000股配一個號,按時間順序連續配號,號碼不間斷。每個股票帳戶在交割時只打印一個申購配號,同時打印有效申購股數,例如,交割配號為10003502,有效申購股數為5000股,則該帳戶全部申購配號為5個,依次為10003502,10003503,10003504,10003505,10003506。

新股申購期間可以辦理掛失轉戶手續嗎?

在新股申購期間,投資者最好不要辦理掛失轉戶手續。如果辦理掛失轉戶手續,這樣做的后果是,投資者會在新股上市當日,無法拋售申購到的新股。

根據中央登記結算公司的業務規則,投資者一旦申報掛失轉戶手續后,老帳戶將同時予以銷戶。如果在申購新股期間辦理掛失轉戶,一旦老帳戶申購中簽,由于老帳戶被注銷,中央登記結算公司只能在新股上市的當天晚上,將所有辦理過掛失的老帳戶的數據進行轉戶處理。這樣,登記在老帳戶內的新股就無法在上市首日賣出。如果萬一在新股申購期間遺失帳戶,則投資者不妨在營業部先辦理證券帳戶掛失凍結手續。待新股上市后,再辦理帳戶轉戶手續。

滬市代碼730***、741***、737***、747***這些代碼有何不同意義?

1.投資者參與新股上網定價發行時,必須在新股申購當天(T+0)先繳存足額申購款,然后以代碼730***申報,在新股申購第二天(T+2),由上證所的中央登記結算公司與新股主承銷商和會計師事務所一起對申購資金進行驗資,以實際到位資金作為有效申購給予連續配號,由于每個股票帳戶只能申購一次,重復申購和資金不實的申購一律視為無效申購,無效申購一律剔除。因此,上證所以代碼741***作為有效申購配號發送至各證券營業部。

2.投資者參與二級市場新股配售時,不需要在新股配售當天(T+0)繳存配售款,可以根據《新股招股說明書》前一天收盤的二級市場流通證券市值(滿1萬元市值可配售新股1000股,滿2萬元市值可配售新股2000股,以此類推。)相對應的配售權進行配售,配售代碼737***,但有關規定允許投資者以新股配售上限(超過實際配售權)進行配售,只不過在配售結束后,由上證所剔除超出部分的無效配售權。

老基金、國債、企業債券、非上市流通股票等都不計入流通市值范圍內,上證所對超出實際配售權的無效配售部分也予以剔除,只對實際有效配售部分給予連續配號,并以代碼747***作為有效配售配號發送至各個證券營業部。

新股申購以及新股配售結果還未揭曉,可以辦理轉托管或轉指定交易嗎?

深市規定,在新股發行期間,新股票不能進行轉托管,只有新股上市后才能辦理轉托管。

上證所規定:在新股發行期間,不允許投資者辦理撤銷或轉指定交易手續。

主要原因有:若投資者配售新股1000股,并且中簽了,則原指定營業部由于該投資者已辦理轉托管或轉指定交易,可能無法通知其前來補繳中簽款,從而導致投資者錯過了中簽機會;若投資者申購新股10000股,只中簽1000股或者未中簽,該投資者仍需要到原指定營業部領取未中簽新股申購款。

事實上,投資者無論是進行新股申購還是新股配售,在新股發行期間辦理了轉托管或轉指定交易,投資者仍必須到原指定營業部辦理清算交割手續(包括拿申購配號或配售配號、繳納中簽款或未中簽申購款返回等)。

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